客戶風險承受能力問卷（適用于自然人客戶）

尊敬的客戶：

您好！為便于了解您可承受的風險程度等情況，借此協助您選擇合適的金融產品或金融服務類別，以符合您的風險承受能力。我們承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，我們將嚴格按照法律法規要求承擔保密義務。除法律法規規定的有權機關依法定程序進行查詢以外，我們保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。衷心感謝您對長江證券的支持和信任！

特別聲明：

風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環節，其目的是使本公司所提供的金融產品或金融服務與您的風險承受能力等級相匹配。

本公司特別提醒您：本公司向您履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產品或金融服務的固有風險。同時，與金融產品或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。

本公司提示您：本公司根據您提供的信息對您進行風險承受能力評估，開展適當性工作。您應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責。

本公司建議：當您的各項狀況發生重大變化時，需對您所投資的金融產品或提供的金融服務及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。

一、財務狀況

1、您的主要收入來源是：

A. 工資、勞務報酬         B.生產經營所得        C.利息、股息、轉讓證券等金融性資產收入     D.出租、出售房地產等非金融性資產收入            E.低保         F.無固定收入

2、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）是：

A.50萬元以下                 B.50萬-100萬元           C.100萬-500萬元    

D.500萬-1000萬元            E.1000萬元以上

3、您是否有尚未清償的數額較大的債務，如有，其性質是：

A. 沒有                                         B.有，住房抵押貸款等長期定額債務

B. 有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務       D.有，親朋之間借款

4、您可用于投資的資產數額（包括金融資產和不動產）為：

A. 不超過50萬元人民幣                          B. 50萬-300萬元（不含）人民幣

C. 300萬-1000萬元（不含）人民幣                D. 1000萬元人民幣以上

二、投資知識

5、以下描述中何種符合您的實際情況：

A. 現在或此前曾從事金融、經濟或財會等與金融產品投資相關的工作超過兩年

B. 已取得金融、經濟或財會等與金融產品投資相關專業學士以上學位

C. 取得證券從業或期貨從業資格、注冊會計師（CPA）或注冊金融分析師（CFA）中的一項及以上

D. 我不符合以上任何一項描述

三、投資經驗

6、 您的投資經驗可以被概括為：

A．有限：除銀行活期和定期存款外，我基本沒有其他投資經驗

B．一般：除銀行活期和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產品，但還需要進一步的指導

C．豐富：我是一位有經驗的投資者，參與過股票、基金等產品交易，并傾向于自己做出投資決策

D．非常豐富：我是一位非常有經驗的投資者，參與過權證、期貨或創業板等高風險產品的交易

7、有一位投資者一個月內做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認為這樣的交易頻率：

A. 太高了      B. 偏高         C. 正常          D. 偏低

8、過去一年時間內，您購買的不同產品或接受的不同服務（含同一類型的不同產品或服務）的數量是：

A. 5個以下    B.6至10個     C.11至15個     D.16個以上

9、以下金融產品或服務，您投資經驗在兩年以上的有：（①銀行存款等；②債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產品等；③股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種等；④期貨、期權、融資融券；⑤復雜金融產品、其他產品或服務；）

A. ①          B.①②          C.①②③        D. ①②③④        E.①②③④⑤

10、如果您曾經從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：

A. 10萬元以內         B. 10萬元-30萬元             C. 30萬元-100萬元    

D. 100萬元以上        E. 從未從事過金融市場投資

四、投資目標

11、您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：

A．0到1年          B．0到3年            C．0到5年       D.無特別要求

12、您打算重點投資于哪些種類的投資品種？（①債券、貨幣債券市場基金、逆回購等固定收益類投資品種；②股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種；③期貨、期權、融資融券等；④復雜或高風險金融產品或服務；⑤其他產品或服務）

A. ①       B.①②      C. ①②③       D. ①②③④       E. ①②③④⑤

13、假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產分配為：

A．全部投資于A          B．大部分投資于A         C．兩種投資各一半    

D．大部分投資于B        E．全部投資于B

五、風險偏好

14、當您進行投資時，您的首要目標是：

A.盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低    B.產生一定的收益，可以承擔一定的投資風險

C.產生較多的收益，可以承擔較大的投資風險    D.實現資產大幅增長，愿意承擔很大的投資風險

15、您認為自己能承受的最大投資損失是多少？

A. 盡可能保證本金安全     B. 一定的投資損失    C.較大的投資損失    D. 損失可能超過本金

16、您打算將自己的投資回報主要用于：

A. 改善生活                       B.個體生產經營或證券投資以外的投資行為          

B. C.履行扶養、撫養或贍養義務     D.本人養老或醫療            E.償付債務

六、其他信息

17、您的年齡是：

A. 18-30歲      B. 31-40歲      C. 41-50歲      D 51-60歲       E. 超過60歲

18、 今后五年時間內，您的父母、配偶以及未成年子女等需負法定撫養、扶養和贍養義務人數為：

A. 1-2人             B. 3-4人           C. 5人以上

19、 您的最高學歷是：

A. 高中或以下         B. 大學?？?/span>        C. 大學本科         D. 碩士及以上

20、 您家庭的就業狀況是：

A. 您與配偶均有穩定收入的工作     B. 您與配偶其中一人有穩定收入的工作     C. 您與配偶均沒有穩定收入的工作或者已退休   D. 未婚，但有穩定收入的工作     E. 未婚，目前暫無穩定收入的工作

本網站財經資訊由第三方供應商提供。長江證券力求但不保證其真實性、準確性、完整性，相關內容僅供投資者參考，并不構成任何投資建議。投資者據此做出的任何投資決策與長江證券無關。